“扶优限劣”！逾480家私募年内注销
今年以来，监管力度不断加大，私募再掀注销潮。中国基金业协会官网显示，截至2月22日，年内已经有逾480家私募注销。在出清风险机构的同时，监管机构也对违规私募开具了一系列罚单。截至2月22日，中基协在2月份已发布了42份纪律处分决定书，对12家私募机构和30位相关负责人做出了纪律处分。逾480家私募注销记者梳理中基协已注销私募基金管理人公示发现，截至2月22日，年内已经有485家私募注销。其中，2月份已注销私募达437家。值得注意的是，中基协在2月9日一天就集中注销了397家私募。记者注意到，有多家私募因存在异常经营情况被中基协注销。比如，2月2日，中基协发布公告称，深圳市永续传承投资管理有限公司等6家私募基金管理人存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书。协会将注销该6家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入证券期货市场诚信档案数据库。协会提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。中基协表示，将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录机制，促进行业合规健康发展。北京昌民律师事务所主任柯荆民对《国际金融报》记者指出，随着去年9月我国私募投资基金行业首部行政法规——《私募投资基金监督管理条例》正式施行，注销的私募基金会进一步增多，从而进一步实现监管机构“扶优限劣”的政策目标。“一方面，及时注销涉事机构，无疑可以持续地打击买‘壳’和卖‘壳’，有序清理风险机构；另一方面，对于符合《私募投资基金监督管理条例》注册要求的私募基金，尤其是创投基金，应该鼓励其进入，在登记和注册时给予优惠和便利，不能‘光出不进’。”柯荆民进一步指出。12家私募领罚单监管机构对于私募乱象“零容忍”。截至2月22日，中基协在2月份已经发布了42份纪律处分决定书，对12家私募机构和30位相关负责人做出了纪律处分。违规行为方面，这批受罚机构涉及募集程序不规范、未及时披露基金架构信息、不配合自律检查、虚假填报高级管理人员登记信息等多方面问题。这些私募机构受到的处分措施有警告、取消会员资格、撤销其私募基金管理人登记等。比如，前海纽黑文资产管理（深圳）有限公司（下称“前海纽黑文”）存在四项违规事实：一是募集程序不规范；二是违反专业化运营原则；三是基金账户管理不规范；四是不配合协会自律检查。中基协对前海纽黑文采取取消会员资格、撤销管理人登记的纪律处分。深圳大华信安私募证券基金管理企业（有限合伙）（下称“大华信安”）存在两项违规事实：一是内部控制不完善。大华信安早期内部合规审查以口头沟通方式执行，内部控制不规范。二是未及时披露基金架构信息。大华信安管理的3只私募基金产品均投向大华信安管理的私募基金产品“大华安享三号私募证券投资基金”，且嵌套投资的两层私募基金产品分别收取管理费。大华信安未及时向投资者披露前述基金框架结构及分别收取管理费的信息。中基协对大华信安采取警告的纪律处分。此外，上海磁谷投资管理有限公司因虚假填报高级管理人员登记信息被中基协公开谴责；上海众誓私募基金管理有限公司则因存在不配合自律检查的违规行为被中基协撤销管理人登记。
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